尊敬的投资者：
为切实做好融资融券业务管理，公司决定自8月24日起调整科创板及创业板证券集中度实时控制指标，具体如下：
一、对于存量核准制创业板股票，沿用现行集中度控制指标：
维持担保比例 | 存量核准制创业板股票单一证券集中度 |
不高于150% | 30% |
高于150%但不高于180% | 50% |
高于180%但不高于240% | 80% |
高于240% | 100% |
二、对于科创板证券及注册制创业板证券，需满足以下持仓集中度控制指标：
维持担保比例 | 科创板证券、注册制创业板证券单一证券集中度 | 科创板证券、注册制创业板证券合并持仓集中度 |
不高于150% | 0% | 0% |
高于150%但不高于240% | 25% | 30% |
高于240% | 35% | 50% |
注1：科创板证券指科创板股票和科创板存托凭证，注册制创业板证券指按照《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》发行上市的创业板股票和创业板存托凭证。
注2：单一证券集中度指信用账户单一科创板证券或单一注册制创业板证券市值占信用账户总资产的比例，合并持仓集中度指信用账户科创板证券和注册制创业板证券合计总市值占信用账户总资产的比例。
三、对于参与科创板证券和注册制创业板证券融券业务的客户，需满足信用账户科创板证券和注册制创业板证券合并融券净空头集中度不超过30%。否则，公司有权限制相应证券的融券卖出、担保品卖出及转出等交易。
特此通知！
兴业证券股份有限公司
2020年8月21日
