各会员单位:
为贯彻落实中国证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》,本所于2015年1月30日修订并发布了《退市整理期业务特别规定》,强化对参与退市整理期股票交易投资者的适当性管理。为督促会员做好相应的技术准备,现将有关事项通知如下:
一、会员应当严格落实《退市整理期业务特别规定》有关投资者适当性管理的要求,加强对参与退市整理期股票买入交易投资者的交易权限控制,确保其具备50万证券类资产、两年以上交易经验且已签署风险揭示书等条件。相关技术准备应当在2015年4月30日前完成。
二、会员应当在每月前15个工作日内向本所报送截至上月最后一个交易日(含)所有已签约退市整理板合格投资者的资料,报送途径为:深交所会员业务专区的“公文及报表上传” à “退市整理板业务”à “合格投资者信息报备”栏目。具体报备格式见附件一。报送时需使用专用电子证书(与技术月报上传或会籍业务所使用的电子证书相同)登录会员业务专区。
三、联系电话
业务咨询:0755-88668877 技术咨询:0755-88668192
特此通知
深圳证券交易所
会员管理部
2015年3月13日
附件一
退市整理板合格投资者信息报备指南
为满足对退市整理板合格投资者管理的需要,已开展退市整理板业务的会员应当在每月前15个工作日内向本所报送截至上月最后一个交易日(含)所有已签约退市整理板合格投资者的资料,报送途径为:深交所会员业务专区的“公文及报表上传” à “退市整理板业务”à “合格投资者信息报备”栏目。
所有的数据文件采用DBF结构(同交易系统关于DBF文件的约定要求);
对于数值型字段,如果含小数部分,则字段长度包含小数点位;对于字符型字段,如无特别说明,字段内容要求左对齐,不足字段长度,则右补空格;
数据文件名采用形如XXXXXXXX_CCYYMMDD.dbf的命名规范,其中,XXXXXXXX表示业务数据标识;CCYY、MM、DD对应数据日期(上月最后一个交易日)的年、月、日;‘.dbf’为文件扩展名。例如:上月最后一个交易日‘2015-03-31’, 则对应报送的数据文件名如下:
数据文件 |
文件名称 |
退市整理板合格投资者报告 |
TSZL0000_20150331.dbf |
序号 |
字段名 |
字段描述 |
类型 |
长度 |
备注 |
|
YWMC |
业务名称 |
C |
4 |
‘TSZL’=退市整理板 |
|
ZQZH |
客户证券账户号 |
C |
10 |
|
|
KHMC |
客户名称 |
C |
128 |
|
|
ZJLB |
客户证件类别 |
C |
1 |
‘0’=身份证 ‘1’=营业执照 ‘9’=其它证件 |
|
ZJHM |
客户证件号码 |
C |
40 |
|
|
ZZDM |
组织机构代码 |
C |
9 |
对于机构投资者有效 |
|
KHLX |
客户类型 |
C |
1 |
‘0’=个人 ‘1’=机构 |
|
ZLLB |
业务指令类别 |
C |
1 |
固定填:’N’ |
|
QSRQ |
客户协议和风险揭示书签署日期 |
C |
8 |
格式:CCYYMMDD |
|
KTRQ |
交易权限开通日期 |
C |
8 |
格式:CCYYMMDD |
|
CXRQ |
交易权限撤销日期 |
C |
8 |
固定填:’99991231’ 格式:CCYYMMDD |
|
YBSB |
营业部识别码 |
C |
2 |
|
|
SFHG |
是否合格投资者 |
C |
1 |
‘0’=不合格 固定填写:‘1’ ,即“合格” |
|
BSFS |
数据报送方式 |
C |
1 |
固定填写:‘R’ ,即“全量” |
|
QSZCGM |
签署时资产规模 |
N |
20,2 |
投资者签署协议时的资产规模,单位(元) |
|
DQZCGM |
当前资产规模 |
N |
20,2 |
投资者当前的资产规模,单位(元) |
|
SJRQ |
数据日期 |
C |
8 |
报送时间,即上月最后一个交易日 格式:CCYYMMDD |
|
YWBYZD |
业务备用字段 |
C |
100 |
预留字段,全空格 |
退市整理板合格投资者报告: 券商退市整理板合格投资者名单,包括合格投资者的新增、撤销或资料更新。
YWMC(业务名称):固定填写为‘TSZL’,表示退市整理板的合格投资者报告。
KHMC (客户名称)、ZJLB(客户证件类别)、ZJHM (客户证件号码):应与证券账户开户资料一致,如果个人投资者提供的是身份证,则要求是18位的身份证号码。
ZZDM(组织机构代码):9位(不含‘-’),对于机构投资者有效,个人投资者设置为全空格。
YWLB(业务指令类别):‘N’表示首次报送该合格投资者的资料或对之前报送的投资者(同一客户证券账户号)的资料进行修改;‘C’(撤销):撤销投资者(同一客户证券账户号)在券商处进行退市整理板交易权限;对于已被券商撤销交易权限的投资者,后续不允许券商对其资料进行修改。对于本项业务,固定填写‘N’。
QSRQ(客户协议和风险揭示书签署日期):投资者与券商签订客户协议和风险揭示书的日期。
KTRQ(交易权限开通日期):允许投资者在券商处进行退市整理板相关业务的开始日期。
CXRQ(交易权限撤销日期):撤销投资者在券商处进行退市整理板相关业务权限的日期,对于‘撤销’的业务指令,本字段必须填报,对于尚未撤销交易权限的合格投资者,本字段设置为‘99991231’。
YBSB (营业部识别码):两位的营业部识别码,不确定的填空格。
SFHG(是否合格投资者):固定设置为‘1’,表示合格投资者。
BSFS(数据报送方式):‘A’,表示采用增量数据报送方式; ‘R’,表示采用全量数据报送方式,同一个报送文件中所有记录的BSFS必须相同,即只能全部为‘A’或全部为‘R’。对于本项业务,固定填写‘R’。