各会员单位：

为贯彻落实中国证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》，本所于2015年1月30日修订并发布了《退市整理期业务特别规定》，强化对参与退市整理期股票交易投资者的适当性管理。为督促会员做好相应的技术准备，现将有关事项通知如下：

一、会员应当严格落实《退市整理期业务特别规定》有关投资者适当性管理的要求，加强对参与退市整理期股票买入交易投资者的交易权限控制，确保其具备50万证券类资产、两年以上交易经验且已签署风险揭示书等条件。相关技术准备应当在2015年4月30日前完成。

二、会员应当在每月前15个工作日内向本所报送截至上月最后一个交易日（含）所有已签约退市整理板合格投资者的资料，报送途径为：深交所会员业务专区的“公文及报表上传” à “退市整理板业务”à “合格投资者信息报备”栏目。具体报备格式见附件一。报送时需使用专用电子证书（与技术月报上传或会籍业务所使用的电子证书相同）登录会员业务专区。

三、联系电话

业务咨询：0755-88668877  技术咨询：0755-88668192 

 

特此通知  

附件一：退市整理期合格投资者信息报备指南

 

深圳证券交易所

 会员管理部

2015年3月13日

 

 
附件一

 

退市整理板合格投资者信息报备指南

1、业务要求说明

为满足对退市整理板合格投资者管理的需要，已开展退市整理板业务的会员应当在每月前15个工作日内向本所报送截至上月最后一个交易日（含）所有已签约退市整理板合格投资者的资料，报送途径为：深交所会员业务专区的“公文及报表上传” à “退市整理板业务”à “合格投资者信息报备”栏目。

2、技术要求说明

1. 所有的数据文件采用DBF结构(同交易系统关于DBF文件的约定要求)；

2. 对于数值型字段，如果含小数部分，则字段长度包含小数点位；对于字符型字段，如无特别说明，字段内容要求左对齐，不足字段长度，则右补空格；

3. 数据文件名采用形如XXXXXXXX_CCYYMMDD.dbf的命名规范，其中，XXXXXXXX表示业务数据标识；CCYY、MM、DD对应数据日期（上月最后一个交易日）的年、月、日；‘.dbf’为文件扩展名。例如:上月最后一个交易日‘2015-03-31’, 则对应报送的数据文件名如下:

数据文件	文件名称
退市整理板合格投资者报告	TSZL0000_20150331.dbf

3、退市整理板合格投资者报告TSZL0000_ccyymmdd.dbf

退市整理板合格投资者报告: 券商退市整理板合格投资者名单，包括合格投资者的新增、撤销或资料更新。

1. YWMC(业务名称)：固定填写为‘TSZL’,表示退市整理板的合格投资者报告。

2. KHMC (客户名称)、ZJLB（客户证件类别）、ZJHM (客户证件号码)：应与证券账户开户资料一致，如果个人投资者提供的是身份证，则要求是18位的身份证号码。

3. ZZDM(组织机构代码)：9位（不含‘-’），对于机构投资者有效，个人投资者设置为全空格。

4. YWLB(业务指令类别)：‘N’表示首次报送该合格投资者的资料或对之前报送的投资者（同一客户证券账户号）的资料进行修改；‘C’(撤销):撤销投资者(同一客户证券账户号)在券商处进行退市整理板交易权限；对于已被券商撤销交易权限的投资者，后续不允许券商对其资料进行修改。对于本项业务，固定填写‘N’。

5. QSRQ（客户协议和风险揭示书签署日期）：投资者与券商签订客户协议和风险揭示书的日期。

6. KTRQ(交易权限开通日期)：允许投资者在券商处进行退市整理板相关业务的开始日期。

7. CXRQ(交易权限撤销日期)：撤销投资者在券商处进行退市整理板相关业务权限的日期，对于‘撤销’的业务指令，本字段必须填报，对于尚未撤销交易权限的合格投资者，本字段设置为‘99991231’。

8. YBSB (营业部识别码)：两位的营业部识别码，不确定的填空格。

9. SFHG(是否合格投资者)：固定设置为‘1’，表示合格投资者。

10. BSFS(数据报送方式)：‘A’，表示采用增量数据报送方式; ‘R’，表示采用全量数据报送方式，同一个报送文件中所有记录的BSFS必须相同，即只能全部为‘A’或全部为‘R’。对于本项业务，固定填写‘R’。