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深交所关于做好退市整理期股票交易投资者适当性管理技术准备的通知

作者: 深圳证券交易所   时间: 2015-06-01

各会员单位:


为贯彻落实中国证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》,本所于2015130日修订并发布了《退市整理期业务特别规定》,强化对参与退市整理期股票交易投资者的适当性管理。为督促会员做好相应的技术准备,现将有关事项通知如下:


一、会员应当严格落实《退市整理期业务特别规定》有关投资者适当性管理的要求,加强对参与退市整理期股票买入交易投资者的交易权限控制,确保其具备50万证券类资产、两年以上交易经验且已签署风险揭示书等条件。相关技术准备应当在2015430日前完成。


二、会员应当在每月前15个工作日内向本所报送截至上月最后一个交易日(含)所有已签约退市整理板合格投资者的资料,报送途径为:深交所会员业务专区的“公文及报表上传” à退市整理板业务”à合格投资者信息报备”栏目。具体报备格式见附件一。报送时需使用专用电子证书(与技术月报上传或会籍业务所使用的电子证书相同)登录会员业务专区。


三、联系电话


业务咨询:0755-88668877  技术咨询:0755-88668192 


 

特此通知  


附件:退市整理期合格投资者信息指南


 


深圳证券交易所


 会员管理部


2015313


 

 
附件一


 


退市整理板合格投资者信息报备指南


1、业务要求说明


为满足对退市整理板合格投资者管理的需要,已开展退市整理板业务的会员应当在每月前15个工作日内向本所报送截至上月最后一个交易日(含)所有已签约退市整理板合格投资者的资料,报送途径为:深交所会员业务专区的“公文及报表上传” à退市整理板业务”à合格投资者信息报备”栏目。


2、技术要求说明


  1. 所有的数据文件采用DBF结构(同交易系统关于DBF文件的约定要求)

  2. 对于数值型字段,如果含小数部分,则字段长度包含小数点位;对于字符型字段,如无特别说明,字段内容要求左对齐,不足字段长度,则右补空格;

  3. 数据文件名采用形如XXXXXXXX_CCYYMMDD.dbf的命名规范,其中,XXXXXXXX表示业务数据标识;CCYYMMDD对应数据日期(上月最后一个交易日)的年、月、日;‘.dbf’为文件扩展名。例如:上月最后一个交易日‘2015-03-31’, 则对应报送的数据文件名如下:


数据文件

文件名称

退市整理板合格投资者报告

TSZL0000_20150331.dbf


3、退市整理板合格投资者报告TSZL0000_ccyymmdd.dbf


序号

字段名

字段描述

类型

长度

备注

     

YWMC

业务名称

C

4

‘TSZL’=退市整理板

     

ZQZH

客户证券账户号

C

10

 

     

KHMC

客户名称

C

128

 

     

ZJLB

客户证件类别

C

1

‘0’=身份证

‘1’=营业执照

‘9’=其它证件

     

ZJHM

客户证件号码

C

40

 

     

ZZDM

组织机构代码

C

9

对于机构投资者有效

     

KHLX

客户类型

C

1

‘0’=个人

‘1’=机构

     

ZLLB

业务指令类别

C

1

固定填:’N’

     

QSRQ

客户协议和风险揭示书签署日期

C

8

格式:CCYYMMDD

    

KTRQ

交易权限开通日期

C

8

格式:CCYYMMDD

    

CXRQ

交易权限撤销日期

C

8

固定填:’99991231’

格式:CCYYMMDD

    

YBSB

营业部识别码

C

2

 

    

SFHG

是否合格投资者

C

1

‘0’=不合格

固定填写:‘1’ ,即“合格”

    

BSFS

数据报送方式

C

1

固定填写:‘R’ ,即“全量”

    

QSZCGM

签署时资产规模

N

20,2

投资者签署协议时的资产规模,单位(元)

    

DQZCGM

当前资产规模

N

20,2

投资者当前的资产规模,单位(元)

    

SJRQ

数据日期

C

8

报送时间,即上月最后一个交易日

格式:CCYYMMDD

    

YWBYZD

业务备用字段

C

100

预留字段,全空格


退市整理板合格投资者报告: 券商退市整理板合格投资者名单,包括合格投资者的新增、撤销或资料更新。


  1. YWMC(业务名称):固定填写为‘TSZL’,表示退市整理板的合格投资者报告。

  2. KHMC (客户名称)ZJLB(客户证件类别)、ZJHM (客户证件号码):应与证券账户开户资料一致,如果个人投资者提供的是身份证,则要求是18位的身份证号码。

  3. ZZDM(组织机构代码)9位(不含‘-’),对于机构投资者有效,个人投资者设置为全空格。

  4. YWLB(业务指令类别)‘N’表示首次报送该合格投资者的资料或对之前报送的投资者(同一客户证券账户号)的资料进行修改;‘C’(撤销):撤销投资者(同一客户证券账户号)在券商处进行退市整理板交易权限;对于已被券商撤销交易权限的投资者,后续不允许券商对其资料进行修改。对于本项业务,固定填写‘N’

  5. QSRQ(客户协议和风险揭示书签署日期):投资者与券商签订客户协议和风险揭示书的日期。

  6. KTRQ(交易权限开通日期):允许投资者在券商处进行退市整理板相关业务的开始日期。

  7. CXRQ(交易权限撤销日期):撤销投资者在券商处进行退市整理板相关业务权限的日期,对于撤销的业务指令,本字段必须填报,对于尚未撤销交易权限的合格投资者,本字段设置为‘99991231’。

  8. YBSB (营业部识别码):两位的营业部识别码,不确定的填空格。

  9. SFHG(是否合格投资者):固定设置为‘1’,表示合格投资者。

  10. BSFS(数据报送方式)‘A’,表示采用增量数据报送方式; ‘R’,表示采用全量数据报送方式,同一个报送文件中所有记录的BSFS必须相同,即只能全部为‘A’或全部为‘R’。对于本项业务,固定填写‘R’

     

     

     


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