兴业证券投教基地是我司为深入贯彻《国务院办公厅关于加强资本市场中小投资者权益保护工作的意见》等文件精神，切实强化为中小投资者服务，做好投资者教育，保护投资者合法权益而投入建设的。基地秉承“互动、开放、共享”的理念，坚持公益性、专业性、特色性、节约性原则，落实投资者教育工作，践行中小投资者合法权益保护，促进资本市场健康稳定发展。

为深入贯彻落实依法全面从严监管要求，增强投资者的守法意识和风险防范意识，树立理性投资理念,远离非法证券期货活动。于2017年8月15日上午，投教基地专程邀请兴业证券私财委合规风控部陈恩杰和杨?为“投资者保护系列活动· 明规则 识风险”主题专项宣传活动的主讲老师。此次活动召集了80多名分支机构员工前来互动交流，此举旨在加强内部员工的投资者保护意识，将明规则识风险的观念深入到日常客户服务中。此外，为将投资者教育辐射全国，投教基地通过基地网站、微信公众号等线上平台同步视频及语音直播，收看人数达3000余人。

本次讲座分为两个主题进行，分别为“投资者保护系列活动·明规则 识风险”之“违规信息披露”和“投资者适当性管理解读”。上半场由私财委合规风控部陈恩杰做“违规信息披露”专题讲座，下半场由私财委合规风控部杨飏做“投资者适当性管理解读”专题讲座。

信息披露违规行为是指公司在信息披露的过程中，违反相关的法律、法规，编制和对外提供虚假信息，隐瞒或推迟披露重要事实的信息披露行为。陈老师在介绍违规信息披露时，全面介绍了违规信息披露的几大常见问题，如信息披露的常见类型、需承担的法律责任、危害等。随后，陈老师结合市场中常见的有关违规信息披露的真实案例——“警惕上市公司‘忽悠式’信息披露”和“慎防上市公司动机不纯的‘高送转’”，以通俗易懂的案例讲解方式，帮助投资者了解案例背后的违规红线，普及违规信息披露知识，保护自身合法权益。

《证券期货投资者适当性管理办法》自2017年7月1日起实施。作为证券期货市场关于投资者适当性管理的基本性制度，该办法涉及证券发行、基金募集、产品销售转让以及为投资者提供专业服务等方方面面。讲座上，杨老师以适当性管理办法的起草背景和主要内容为切入点，为大家详细介绍了办法的适用范围和经营机构的适当性义务、投资者管理的适当性要求、销售产品及提供服务的适当性管理要求及违法办法的处罚。杨老师深入浅出的讲解，让大家对适当性管理办法有了更加深刻的理解及认识。在交流会尾声，大家就“违规信息披露”和“适当性管理办法”中的部分问题与两位讲师进行互动交流，现场气氛十分热烈。

通过两个多小时的交流，加深了大家对信息披露违规行为和《证券期货投资者适当性管理办法》的理解。讲师深入浅出的讲解和丰富的案例解析方式也得到大家高度认可。兴业证券投教基地今后将开展更多不同主题的投教课程，真正为投资者提供专业贴心的投教服务。