中国证监会2016年12月12日发布《证券期货投资者适当性管理办法》，自2017年7月1日起实施。作为证券期货市场关于投资者适当性管理的基本性制度，该办法涉及证券发行、基金募集、产品销售转让以及为投资者提供专业服务等方方面面。为帮助投资者进一步了解适当性管理相关知识，2017年12月19日下午，投教基地举办了相关专题讲座，由我司私财委合规风控部邱艳芝作为主讲人，为到场投资者详细介绍股票期权投资者适当性管理的重要知识。
邱老师主要围绕七大点阐述股票期权投资者适当性管理内容。首先告知投资者股票期权属于衍生品，风险相对较高，并不适合人人参与，因此强调只有符合一定条件在投资者才适合投资股票期权。随后介绍了股票期权业务的相关概念及《上海证券交易所股票期权试点交易规则》相关规定。当谈及投资者综合评估基本要求，邱老师强调投资者应当如实提供有关综合评估的证明材料，并保证证明材料的真实、 准确、完整。此外，邱老师还围绕着“期权投资者知识测试”、“投资者分级管理”、“我司股票期权客户适当性管理—开户要求”等内容为投资者深入讲解，最后着重揭示了股票期权投资者相关风险，告知投资者参与期权交易，应当遵守风险自负原则，审慎决策，自愿参与期权交易并依法独立承担风险。
兴业证券投教基将继续秉持分级分类投教理念，紧跟市场热点及投资者需求，持续开展不同类型的主题讲座，切实保护广大中小投资者合法权益。
