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兴业证券资产托管与基金服务业务通过ISAE3402国际鉴证

时间: 2018-03-06

历时四个半月,经过十余场访谈反馈,内容覆盖项目准入、账户管理、注册登记(TA)、估值核算(FA)、清算交收、投资监督、IT建设等资产托管、基金服务业务全流程,公司资产托管与基金服务业务ISAE3402鉴证工作顺利完成,并于2018年2月28日正式获得ISAE3402国际鉴证第二类报告,成为同业第三家通过该项鉴证的证券公司。这标志着我司资产托管与基金服务业务运营能力得到进一步专业认可,迈入行业一线水平。

ISAE 3402全称为《鉴证业务国际准则(ISAE)第3402号——对服务机构控制的鉴证报告》,是由国际审计与鉴证理事会制定,主要针对各类服务机构向客户提供服务的内部控制、安全保障、执行效能等指标的审计标准,是目前国际公认、标准最高、最权威的鉴证准则。

2017年10月中旬,公司委托全球四大会计师事务所之一的普华永道对公司2017年度资产托管与基金服务业务开展ISAE3402鉴证。本次鉴证是我司参照国际准则,对业务流程、运营能力、内控水平和风险管理体系的一次全面检验。本次ISAE3402鉴证的顺利通过,标志着我司资产托管与外包服务业务内部控制、安全保障、运营效能、业务质量得到有效肯定和专业认可。

兴业证券已于2014年11月正式获批“证券投资基金托管”业务资格,并于2015年6月经基金业协会公示,成为私募基金服务机构,是同业为数不多同时具备资产托管与运营外包服务功能资质的证券公司。