清理整顿各类交易场所政策问答(三)

 1.中国证监会负责监管的交易场所有哪些?

答:根据《证券法》、《期货交易管理条例》等法律法规的规定,中国证监会负责监管的交易场所包括证券交易所和期货交易所,具体包括上海证券交易所、深圳证券交易所,上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所;此外,根据国务院相关文件规定,中国证监会还负责监管全国中小企业股份转让系统有限责任公司。

 2.可以开展黄金交易的场所有哪些?这些场所由谁管理?

答:根据《中国人民银行 公安部 工商总局 银监会 中国证监会关于加强黄金交易所或从事黄金交易平台管理的通知》的规定,上海黄金交易所和上海期货交易所是经国务院批准或同意开展黄金交易的交易所。其中上海黄金交易所由中国人民银行负责监管,上海期货交易所由中国证监会负责监管。

 3.怎么理解“单向竞价”,有哪些表现?

 答:根据《商品现货市场交易特别规定(试行)》第九条规定,单向竞价交易,是指一个买方(卖方)向市场提出申请，市场预先公告交易对象,多个卖方(买方)按照规定加价或者减价,在约定交易时间内达成一致并成交的交易方式。我们平时所称的拍卖、拍买都属于单向竞价。

 4.有家公司称他们是国家政策扶持企业,可以做艺术品份额化交易,保保证资金安全,收益可观,这种交易方式是否合规?有什么风险?

答:这家公司的这种交易方式是不符合清理整顿政策的,根据国办发[2012]37号文件规定,任何交易场所利用其服务与设施,将权益拆分为均等份额后发售给投资者,即即属于“均等份额公开发行”,都是违反清理整顿政策的。文化艺术品份额化交易不仅违反国家政策,而且还经常伴随着价格操纵、规则则随意变动等违规行为同时对艺术品真伪、价值等缺乏权威认定导致价格虚高、暴涨暴跌,可能严重损害投资者权益,蕴臧较大的风险。

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