防范和打击非法证券期货活动

01什么是非法证券期货活动

非法证券期货活动是指未经批准从事依法应由证券监督管理部门或国务院授权的部门核准或批准，应受法定监督的证券发行和经营证券期货业务的活动。

02典型案例

投资者刘某接到电话，对方称自己是“海西私募”基金公司员工，公司拥有内幕信息，能为其推荐股票，可以超短线获利。刘某加了对方微信。

之后几天，对方均通过微信向刘某发送小视频，展示公司的“股票操作成果”。刘某信以为真，按对方要求微信转账8800元服务费接受“荐股服务”。刘某买入对方推荐的股票，造成严重亏损，要求对方退款时，对方微信和电话均失联。

03常见类型和手法

·电话营销陷阱——提供“必涨股”骗取服务费、保密费

·服务升级陷阱——以“升级会员”“参加操盘计划”卷款

·退赔维权陷阱——以“解套”为幌，加收“高级服务费”

·高端培训陷阱——开证券投资“高峰论坛”收“培训费”

·炒股软件陷阱——挂“卖软件”羊头收荐股“信息服务费”

·假冒机构陷阱——冒充知名机构开讲座搞“咨询”“理财”

·草根专家陷阱——吹嘘操盘业绩收“学员费”“收益分成”

·现货商品陷阱——“高回报”诱导参与期货性质“现货交易”

04风险危害

非法证券期货活动是一种典型的涉众型违法犯罪活动，严重干扰正常的经济金融秩序，破坏社会和谐稳定。不法分子往往使用虚假身份和虚假信息，通过夸大宣传、承诺收益等手段，以各种形式作掩护，引诱投资者上当受骗。不法分子骗取投资者钱财后，往往立即挥霍一空，或者逃之夭夭，投资者损失难以追回。

 需要注意的是，投资者参与非法证券期货活动不受法律保护，将面临“责任自负，损失自担”的结果。

 “因参与非法金融业务受到的损失，由参与者自行承担。”

 ——1998年国务院发布的《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第18条规定

05市处非办提醒

1.关注汇款账户

按照相关财务规定，公司不得设立私人银行账户，而非法证券期货投资咨询网站提供给投资者的汇款账户一般为个人银行账户。

2.关注广告语

非法证券期货活动通常使用“内幕信息”“黑马推荐”“短期收益达50％”等煽动性语言吸引投资者。

3.关注网址

非法证券期货活动的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成，或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。

4.关注合同

非法证券投资咨询网站往往不能给投资者提供正规书面合同，只通过传真、电子邮件等方式签订。

5.关注资质

非法证券期货活动主体编造的机构往往不具备中国证监会核发的业务资质，中国证监会网站可查询相关机构是否具备证券期货业务资质。

如果非法证券活动构成犯罪，被害人应当通过公安、司法机关刑事追赃程序追偿；

如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪，当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的，可以通过民事诉讼程序请求赔偿。