“沪伦通”指上海证交所和伦敦股票交易市场的互联互通。今年8月，证监会发布《上海交易所和伦敦交易所市场互联互通存托凭证业务规定》；10月，上交所发布关于就《上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(征求意见稿)》（以下简称暂行办法）等相关业务规则向社会公开征求意见。根据安排，沪伦通有望在年底前正式开通。

确认一下眼神，测一下题

你是懂她的人吗？

1、下列关于中国存托凭证（以下称 CDR）持有人的表述，不正确的是（ ）

A.参与沪伦通业务的CDR持有人接受上交所的自律监管；

B.投资者参与CDR交易，不得进行异常交易行为，影响正常交易秩序；

C.个人投资者参与CDR交易，应当符合一定的资产条件；

D.个人投资者参与CDR交易，无须符合一定的资产条件；

答案D

2、CDR 在上交所上市交易，应当在（ ）办理登记、存管和结算。

A.存托人      B.中国结算 

C.证券公司     D.托管人

答案：B

3、CDR的境外发行人持续信息披露的文件为（ ），上交所另有规定的除外。

A.简体中文     B.英文

C.繁体中文     D.中文和英文

答案：A

4、CDR对应的境外基础证券发行人（以下称境外发行人）的财务报告应当按照中国企业会计准则或者（ ）编制。

A.任意会计准则 

B.财政部认可的其他会计准则 

C.投资者认可的其他会计准则

D.发行人选择的会计准则

答案：B

5、关于CDR存托协议的表述，不正确的是（ ）。

A.投资者买入或持有CDR，即被视为自动加入存托协议；

B.CDR投资者应当按照存托协议约定的方式行使权利；

C.投资者可以单独要求对存托协议作出额外修改；

D.投资者可能无法单独要求对存托协议作出额外修改；

答案：C

6、CDR境外发行人和相关信息披露义务人应当按照上交所有关业务规则的规定，采用（ ）方式披露相关信息。

A.传真文件     B.直通披露

C.私下披露     D.随时披露

答案：B

7、下列关于境外发行人定期报告的表述，正确的是（ ）。

A.境外发行人可以按照伦敦证券交易所要求的格式编制定期报告； 

B.境外发行人只能按照上交所要求的格式编制制定定期报告； 

C.境外发行人的季度报告为强制披露； 

D.境外发行人按照伦交所要求或自愿披露季度报告时，不必在境内同步披露；

答案：A

8、以下关于CDR境外发行人所适用的会计年度期间的表述，正确的是（ ）。

A.只能是每年的1月1日到12月3日 

B.只能是每年的5月1日到次年的4月30日 

C.只能是每年6月1日到次年的5月31日 

D.可能不是每年的1月1日到12月31日

答案：D

9、关于个人投资者参与CDR交易应当符合条件的表述，不正确的是（ ）。

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）； 

B.了解CDR交易的业务规则与流程； 

C.无需签署CDR风险揭示书； 

D.充分知晓中国存托凭证投资风险；

答案：C

10、关于参与CDR交易的投资者应承担的义务，不包括以下（ ）。

A.应当充分知晓和了解 CDR 交易风险事项 

B.应当充分知晓境内相关法律规范和上交所业务规则

C.应当结合自身风险认知和承受能力，审慎判断是否参与交易 

D.应当四处筹措资金，满足适当性管理要求

答案：D

11、关于 CDR 交易的表述，不正确的是（ ）。

A.以人民币为计价货币；

B.计价单位为“每份CDR价格”； 

C.申报价格最小变动单位为0.01元英镑；

D.申报价格最小变动单位为0.01元人民币；

答案：C

12、通过竞价交易买卖CDR的，申报数量应当为（ ）。

A.100份或其整数倍    B.1000份或其整数倍 

C.10000份或其整数倍  D.100000份或其整数倍

答案：A

“沪伦通”知识小测试第一期End

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什么？没“聊”够？

那我们下期不见不散！

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