一、 持仓集中度控制指标
单一证券持仓集中度指信用账户中持有的单一证券价值占其信用账户担保物价值的比例。合并持仓集中度指信用账户中持有的部分证券合并计算的价值总和占其信用账户担保物价值的比例，合并证券范围见下表证券类别。
| 证券类别 | 集中度类别 | 维持担保比例（R） | |||
| R<150% | 150%≤R<180% | 180%≤R<240% | R≥240% | ||
| 审批制、核准制股票及基金 | 单一持仓 | ≤30% | ≤50% | ≤80% | ≤100% |
| 债券 | 单一持仓 | ≤30% | ≤30% | ≤30% | ≤30% |
| 注册制证券 | 单一持仓 | ≤0% | ≤20% | ≤30% | ≤40% |
| 合并持仓 | ≤0% | ≤30% | ≤40% | ≤60% | |
| 风险证券 | 合并持仓 | ≤0% | ≤30% | ≤50% | ≤70% |
注1：注册制证券包括科创板股票及存托凭证、注册制上市的创业板股票及存托凭证。
注2：如投资者买入或融资买入的证券同时属于上述不同类别，则所对应类别的集中度控制参数需同时满足。
注3：风险证券清单将不定期更新，以最新公告为准。
注4：信用账户无负债时不受上述持仓集中度限制。
二、 融券净空头集中度控制指标：
单一证券融券净空头集中度指信用账户中单一证券融券卖出证券市值扣除该单一证券持仓市值后占其信用账户净资产的比例。合并融券净空头集中度指对信用账户中部分证券单一证券融券净空头集中度进行合并计算后的比例，合并计算证券范围见下表证券类别。
| 证券类别 | 单一证券融券净空头集中度 | 合并融券净空头集中度 |
| 主板及核准制创业板 | ≤80% | ≤100% |
| 注册制证券 | ≤30% | ≤50% |
