尊敬的投资者：

 2025年6月18日，中国证监会发布《关于在科创板设置科创成长层 增强制度包容性适应性的意见》（以下简称《意见》），更好服务科技创新和新质生产力发展，保护投资者合法权益。为了落实《意见》，2025年7月13日，上海证券交易所发布了《科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》（以下简称《指引》）等配套业务规则。《指引》明确了科创板科创成长层的具体定位、纳入调出条件、信息披露要求等，主要内容如下： 

一是明确科创成长层定位，科创成长层精准支持技术实现较大突破、商业前景广阔、持续研发投入大、上市时处于未盈利阶段的科技型企业。 

二是规定科创成长层范围，包括存量的上市至今尚未盈利的科创板公司（以下简称存量公司）及新注册的上市时未盈利的科创板公司（以下简称增量公司）。其中存量公司自《指引》发布之日起纳入科创成长层，增量公司自上市之日起纳入科创成长层。 

三是细化调出条件及程序，调出条件实施“新老划断”。其中，为推动增量公司加速技术研发和市场拓展，明确增量公司调出条件为符合科创板第一套上市标准；为降低改革对存量公司及投资者的影响，存量公司调出条件仍为上市后首次实现盈利。调出程序方面，建立科创成长层调整机制，要求公司在披露年度报告的同时，披露符合条件且将被调出科创成长层的公告，上海证券交易所及时将公司调出科创成长层。

 四是强化信息披露要求，要求科创成长层公司在年报中结合行业特点充分披露尚未盈利的原因、影响，并提示公司尚未盈利的风险，在临时公告中及时披露相关风险或者负面事项的具体情况及其影响。压实中介机构责任，要求持续督导机构识别并督促公司披露上述风险或者负面事项。此外，要求科创成长层公司做好层次调整前后股票异常波动的核查。 

五是强化风险揭示，对科创成长层股票或者存托凭证进行特殊标识管理，在该股票或者存托凭证的简称后增加“U”。 投资者需要关注和了解科创成长层有关法律法规、交易所业务规定等，充分了解科创成长层业务规则和风险特征。

投资者首次参与新注册的科创成长层股票或存托凭证（以下统称科创成长层股票）的申购、交易（以下统称交易）前，需要签署《科创板科创成长层企业股票投资风险揭示书》（以下简称《科创成长层风险揭示书》），充分知晓并理解科创成长层公司的未盈利风险、科技研发风险以及相应的股票投资风险、股价波动风险等，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与科创成长层股票交易遭受难以承受的损失。开通科创板交易权限的投资者可以参与《指引》发布前已上市且上市后尚未首次实现盈利的科创板公司股票或者存托凭证交易，无需额外签署《科创成长层风险揭示书》，但仍需关注相关交易风险，理性参与投资。

 请您及时关注上交所科创成长层股票上市安排。为不影响您股票的正常交易，请您及时关注我司新版本软件发布时间，建议您提前升级至我司优理宝APP（V9.2.0及以上版本）、优理宝智慧版（V8.70.50.266及以上版本）或优理宝财富版（V7.63及以上版本），否则可能无法正常使用客户端提供的科创成长层交易及行情服务。具体升级方式如下：

 1.手机优理宝APP升级方式：

 方式1：苹果应用市场搜索“兴业证券优理宝”进行下载；

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 2.优理宝智慧版PC端升级方式：

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3.优理宝财富版PC端升级方式： 访问兴业证券官网-软件下载-网上交易，选择undefined兴业证券优理宝财富版终端undefined进行下载。网址：https://estock.xyzq.com.cn/hall/download/index 

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市场有风险，投资须谨慎。

兴业证券股份有限公司

2025年9月26日