“沪伦通”知识小测第二期

1、通过竞价交易买卖 CDR，单笔申报最大数量不得超过（ ）。

A.1 万份

B.10 万份

C.100 万份

D.1000 万份

答案：C。

2、投资者当日买入的CDR，（ ），上交所另有规定的除外。

A.当日不得卖出

B.当日可卖出

C.次3日后才可卖出

D.次5日后才可卖出

答案：A。

3、关于CDR交易涨跌幅的表述，不正确的是（ ）。

A.不实行价格涨跌幅限制

B.实行价格涨跌幅限制

C.涨跌幅比例为10%，上交所另有规定的除外

D.上市首日的涨跌幅比例为10%

答案：A。

4、沪伦通CDR单笔买卖申报数量（ ）的，交易可以采用大宗交易方式。

A.不低于5万份

B.不低于10万份

C.不低于30万份

D.不低于50万份

答案：C。

5、沪伦通CDR单笔交易金额（ ）人民币的，交易可以采用大宗交易方式。

A.不低于200万元

B.不低于300万元

C.不低于400万元

D.不低于500万元

答案：A。

6、关于上交所对投资者在CDR交易中异常交易行为的监管，表述不正确的是（）。

A.上交所有权采取相应的监管措施和纪律处分；

B.对涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为，上交所有权依法上报中国证监会查处；

C.对于严重影响证券交易秩序或者交易公平的异常交易行为，上交所可以对相关投资者采取限制账户交易等措施；

D.上交所不能采取监管措施或纪律处分；

答案：D。

7、在CDR上市前5个交易日内，投资者可以阅读的境外发行人按照上交所规定披露的相关文件，不包括（ ）。

A.上市公告书

B.公司章程

C.上市保荐书

D.年度报告

答案：D。

8、关于境外发行人和相关信息披露义务人披露文件的表述，哪项不正确（ ）。

A.应在上交所网站披露上市信息

B.应在上交所网站持续披露信息文件

C.只能通过境外发行人网站进行披露

D.应按证监会和上交所规定，通过上交所网站披露

答案：C。

9、境外发行人、存托人可以通过（ ）征集中国存托凭证持有人投票意愿。

A.证监会网站

B.上交所或者上交所子公司提供的网络系统

C.伦交所或伦交所提供的网络系统

D.境外发行人官方网站

答案：B。

10、由于存托人是在汇总中国存托凭证持有人的意愿后再行使基础股票的股东权利，存托人对中国存托凭证持有人设定的意愿征集期的截止时间（ ）。

A.可能比境外发行人股东大会的召开时间稍早；

B.一定比境外发行人股东大会的召开时间晚； 

C.只能比境外发行人股东大会的召开时间晚；

D.必须与境内A股上市公司股东大会的召开时间保持一致；

答案：A。

11、中国存托凭证持有人通过（ ）来参与分红派息等公司行为。

A.境内托管人

B.参与境外发行人股东大会

C.境外托管人

D.存托人按照存托协议的约定

答案：D。

12、除（ ）外，以下因素可能导致中国存托凭证持有人取得分红派息的时间较境外有所延迟。

A.境外发行人决定分红后的换汇、清算等程序

B.外汇管制

C.注册地政策

D.投资者账户内自有资金的变化

答案：D。

13、下列关于中国存托凭证持有人权利行使表述不正确的是（ ）。

A.仅能根据存托协议的约定，通过存托人享有并行使分红权利；

B.仅能根据存托协议的约定，通过存托人享有并行使投票权利；

C.只能通过境外发行人行使；

D.不能以境外发行人股东身份直接行使股东权利；

答案：C。

The End

交卷啦

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