一、公司基本情况：

1.公司名称：兴证投资管理有限公司

2.注册地：平潭综合实验区金井湾商务营运中心6号楼5层509-2室

3.注册资本：人民币玖拾亿圆整

4.业务范围：金融产品投资、股权投资、项目投资以及监管部门认可的其他投资品种，投资管理。（以上均不含需审批的项目）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

5.法定代表人：刘宇

6.高级管理人员：刘宇（董事、总裁）、董承江（副总裁）、朱昕宇（副总裁）、谢翀（合规风控总监）

二、公司防范风险传递、利益冲突的制度安排：

根据《证券公司内部控制指引》、《证券公司信息隔离墙制度指引》、《证券公司另类投资子公司管理规范》、《兴业证券股份有限公司信息隔离墙管理办法》、《兴业证券股份有限公司防范与另类投资子公司利益冲突管理办法》等相关规定要求，兴证投资管理有限公司（以下简称“公司”）建立健全内部控制机制，加强风险控制和合规管理，防止与兴业证券股份有限公司（以下简称“母公司”）、母公司其他子公司等主体之间发生利益冲突、利益输送、暗箱操作和道德风险。

（一）建立隔离墙管理办法

公司制定《兴证投资管理有限公司信息隔离墙管理办法》，以控制内幕信息及未公开信息（以下统称“敏感信息”）在公司及母公司内部的不当流动和使用，建立健全信息隔离墙制度，防止内幕交易和利益输送行为，提高公司内部控制水平。

1.法人隔离机制

公司建立与母公司、母公司其他子公司之间的法人隔离机制。公司与母公司、母公司其他子公司之间，在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离。

2.信息隔离机制

公司与母公司、母公司其他子公司之间建立有效的信息隔离机制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险。

3.信息保密机制

公司采取与员工签署保密文件，建立敏感岗位管理等保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用。

4.观察名单和限制名单管理

公司开展投资业务时，严格遵守母公司相关规范中关于观察名单和限制名单的管理制度。在开展股权投资业务之前，就母公司是否担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的、并签订有关协议或者实质开展相关业务向母公司合规管理部门进行咨询。公司不得对限制名单内的公司或者证券进行投资或减持。

（二）建立防范与母公司、母公司其他子公司利益冲突管理办法

公司制定《兴证投资管理有限公司防范利益冲突管理办法》，切实防范公司内部，以及公司与母公司、母公司其他子公司之间的利益冲突，促进公司另类投资业务的规范发展。