根据省委部署，2024年4月15日至6月3日，省委巡视七组对兴业证券股份有限公司党委（以下简称“公司党委”）开展了巡视，并于2024年8月6日反馈了巡视意见。按照党务公开规定和巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况通报如下。

一、公司党委及主要负责人组织整改落实情况

（一）公司党委组织承担巡视整改落实主体任务的情况

一是公司党委认真传达学习中央和省委关于巡视整改部署要求，成立巡视整改工作领导小组，研究制定整改方案，建立整改台账，将整改任务分解落实到部门到人，并指定专人负责跟踪。二是构建工作周报月报等定期汇报机制，先后召开8次党委会会议研究推进巡视整改工作，加强与上级沟通，接受监督指导；将整改工作纳入全面从严治党检查和年度党建考核，对整改工作不到位的，在考评时一票否决。三是把“当下改”和“长久立”相结合，修订制定制度46项。把“严整改”与“促发展”相结合，把巡视整改工作融入公司发展各个环节。2024年，公司蝉联行业文化建设最高评级，助力全国各类企业实现直接融资总规模超过1.1万亿元，完成省内九市一区政府签署战略合作协议，服务新福建建设扎实有效。

（二）党委书记承担巡视整改第一责任人责任的情况

作为“第一责任人”，党委书记杨华辉同志对巡视整改工作高度重视，对巡视整改工作负首责、负总责，亲自部署、协调、把关、督导；带头深化认识抓整改。主持召开专题民主生活会，带头开展批评与自我批评，在集团各类会议上对巡视整改工作反复强调、督导；带头落实责任抓整改。亲自担任公司巡视整改领导小组组长，主持制定整改方案，主动认领全部问题，对全部整改措施逐条审批，并逐条督促落实整改；带头动真碰硬抓整改。针对深耕福建力度不够、全面从严治党主体责任履行不够到位等重点难点问题，亲自带头领办，持续攻坚克难，全力推动整改落实。

二、巡视反馈问题的整改情况

（一）贯彻落实习近平总书记关于金融工作的重要论述不够深入

1.关于助力多层次资本市场方面的问题。

完成3家IPO上市、3家IPO立项，8家新三板挂牌、13家新三板挂牌项目立项，企业IPO上市、新三板挂牌全国占比均有提升；海峡股交新设“专精特新”专板，入板企业284家，并筛选393家企业纳入重点企业库。

2.关于助推新质生产力发展方面的问题。

完成3家高端制造IPO、4家高端制造股权立项，拜访23家高端制造企业，高端制造业股权融资、债券融资占比均有提升；拜访12家生物医药企业，新增1个医药IPO立项；科创债承销30.85亿，同比增长68.6%，承销规模排名提升4位；开展两场科创债及高端制造业公司债券业务培训。

3.关于满足人民群众金融服务需求方面的问题。

优质固收公募基金上架126只，覆盖率64.9%，举办固收类产品培训33场，低风险产品覆盖率有所提升；持续丰富养老产品货架，公司养老目标基金行业竞争力稳居行业前三；新申报2只债券型基金均获受理；发布优理宝APP平台自助式服务运营管理细则，APP迭代周期缩短至1个月；财富管理有效户规模首破100万户，实现历史性突破。

4.关于服务台企成效方面的问题。

完善海峡股交产品服务体系，完善优化“陆台汇”服务产品，形成48项服务体系，新增服务台企48家；编制《台企A股上市服务手册》，开展3场专题培训；平潭分公司台企服务提升，设立台胞客户服务专柜，组织沟通交流会2场、培训2场。

5.关于推动“台资板”创新升级方面的问题。

在“福建省基金云平台”设立台企融资对接专区，设立省上市后备企业培育孵化基地台企服务中心；截至2024年10月25日，2024年新增台资挂牌展示企业512家。

6.关于发挥我省资本市场主力军作用方面的问题。

截至2024年11月末，拜访18家上市后备企业、为13家企业分别开展资本市场培训，省内辅导备案企业8家，数量排名券商第1；完成福建9地市债权业务目标客户拜访，组织18场业务培训、2场推动会议；截至2024年12月20日，公司自营债券投资中省内企业债券投资规模占比同比提升，新申报2只债券型基金均获受理，创设固收纯债产品规模65.25亿；加大省内发债推动力度，举办21场座谈沟通会；认购省内企业发行的债券占比提升至7.95%。

7.关于发挥总部优势深耕福建方面的问题。

2024年9-12月省内贡献度较前8月提升；设立一级部门福建业务管理部，牵头梳理对福建业务的支持政策；完成20亿漳州绿色发展母基金备案；完成1亿泉州专精基金工商设立；基本完成莆田、南平专精基金资金募集。

8.关于服务民营经济方面的问题。

拜访省内33家民营企业；加速“金种子”扩容，“金种子”入池80家企业，完成4笔财顾、1笔股权投资，大力增加省内民企投资，投资省内6家民企；多元拓展公募REITs、知识产权ABS等民营融资业务，完成民营企业华威农贸市场公募REIT项目，开展ABS业务培训2场。

（二）贯彻落实中央金融工作会议关于“培育一流投资银行和投资机构”的要求还有差距

9.关于规模实力与头部券商差距方面的问题。

印发《兴业证券股份有限公司关于建设一流投资银行的方案》，成立集团高质量发展委员会；拟发行永续债补充资本实力，向上海证券交易所申请公募永续次级债额度100亿元；2024年集团总资产、净资产、营业收入、净利润均同比增长。

10.关于券商业务条线发展方面的问题。

上线35期“投顾加油站”，组织系列培训竞赛，2024年11月末上市公司业务落地率提升至4.58%；获批公募基金资格、跨境理财通业务资格、互换便利资格、碳排放权交易资格四项业务资格；财务顾问业务有新亮点，开展4次并购重组培训，提供资产重组建议3次、完成30单非上市客户财务顾问服务，与6家企业签订意向性协议、完成4场REITs类业务培训；资管受托资金规模进一步增长，资管业务净收入同比增长；修订《兴业证券股份有限公司子公司管理办法》，强化垂直穿透管理；形成《兴业证券股份有限公司子公司高质量发展行动方案》。

11.关于数字化能力建设方面的问题。

强化对客精准服务能力建设，落地517个客户标签，发布6个客群精准服务策略，兴证头条周浏览设备数提升14倍；完成4个APP活动上线运营，优理宝APP平台月活较活动前增长57%，2024年11、12月优理宝APP平台月活行业排名均提升1位。

12.关于评价指标体系方面的问题。

制定并宣导《兴业证券股份有限公司信息技术项目绩效评价管理办法》《信息技术项目分类标准及评价指标清单》，建立科学规范的信息技术项目绩效评价体系，完成2024年信息技术项目绩效评价工作报告。

13.关于发挥中国特色金融文化引领作用方面的问题。

印发《兴业证券“弘扬中国特色金融文化”主题活动方案》，修订文化建设管理办法，公司案例入选行业实践案例，在中证协文化建设实践评估中走在行业前列；印发并全员签署合规与廉洁诚信从业承诺书，开展覆盖全员的廉洁从业培训；制定《兴业证券股份有限公司关于开展从业人员执业行为专项治理的工作方案》；对相关责任人进行问责；修订发布《绩效奖励管理办法》，不断完善薪酬激励约束机制；发布“弘扬中国特色金融文化”主题宣传21篇。

（三）统筹发展和安全、防范化解金融风险能力待提高

14.关于保荐项目和督导项目方面的问题。

修订《股权类投行业务项目立项标准》等3项立项阶段制度、《投资银行类业务风险管理办法》等4项内核及风险管理制度，修订投行股权类业务立项审核备忘录和IPO保荐项目立项评分表，发布22次警示案例教育，开展23次培训或专题分享；有序推进相关承销债券的风险处置工作，强化风险跟踪；对于列入关注类的股权和三板项目，开展2次督导项目风险排查并形成排查表；2024年投行业务质量评价排名上升。

15.关于执业质量管控方面的问题。

针对监管函件中提及的违规行为，对相关责任人进行问责；完成执业质量评价指标的修订工作，强化执业质量评价；进一步完善投资银行业务标准作业程序体系；完成76场投行业务人员专业培训，提升执业质量管控。

16.关于自营分公司抗风险能力方面的问题。

强化投资交易业务风控机制，优化投资交易业务投资结构，业务策略逐步多元化，高风险衍生品业务规模大幅压降；2024年自营分公司及相关子公司权益类投资、公司衍生品业务均实现盈利，自营分公司方向性权益类投资收益率优于市场可比公募基金平均水平；提升涉及整改的相关子公司自营业务风险管控能力。

17.关于地方城投债结构方面的问题。

进一步优化自有资金和资管业务投资地方城投债的结构；修订宣导《兴业证券股份有限公司债券池管理办法》。

18.关于存量风险处置方面的问题。

完成抵债资产司法拍卖处置；相关子公司超额完成保证金回收目标。针对存量风险资产，分类制定处置措施并推进处置。

19.关于反洗钱内控方面的问题。

相关子公司修订宣导《反洗钱交易监察系统操作规程》《客户异常交易行为监控管理操作规程》，并升级改造反洗钱及异常交易监控系统；公司修订宣导《反洗钱工作管理办法》，发布风险提示2次，开展专题培训2次，顺利通过人行福建省分行反洗钱现场检查“回头看”监管走访。

20.关于员工管理方面的问题。

已对相关责任人进行问责，形成整改报告，召开警示会；修订做市业务风险细则，组织培训2场；修订并宣导加强分支机构从业人员执业行为管理机制建设方案，对相关责任人进行问责；制定《兴业证券股份有限公司关于开展从业人员执业行为专项治理的工作方案》，提升员工合规风控意识。

21.关于研报业务质量管理方面的问题。

经济与金融研究院全员签署《发布研报业务合规承诺函》，完成内控培训宣导；修订并宣导《证券研究报告市场影响评估机制操作规程》等3项制度；调整提级审核机制，强化事中监督审核；2021年已对相关监管措施涉及人员进行问责，完成全员警示教育，提高全员合规意识。

22.关于信息数据安全方面的问题。

制订并宣导《信息系统数据安全管理办法》等4项制度，制订限制性岗位清单，组织开展对现有相关人员的核查，均符合要求；完成现有系统权限排查及清理；制定针对性培训，组织学习与测试；组织开展综合风险评估工作；加强技术管控。

（四）意识形态工作责任制落实有待进一步加强

23.关于落实意识形态全面领导责任方面的问题。

在专题民主生活会、述责述廉、选人用人等环节全面贯彻落实意识形态工作责任制。召开专题民主生活会，党委班子成员深刻检视分析；进一步完善各级党委班子成员述职报告相关内容；在选人用人考察访谈中进一步强调对干部意识形态工作及表现情况的考察。

24.关于阵地建设方面的问题。

在官网增设“党纪学习教育”等专栏，发布内容112篇；加强阵地建设，完善相关制度，进行宣导培训并做好审核管理；针对论坛讲座报告会审批存在问题，对相关责任人进行问责。

25.关于网络意识形态工作方面的问题。

完善网络意识形态管理体系，加强制度建设，组织全员培训；加强兴业证券订阅号、微信公众号管理，与省内外主流媒体开展友好合作，营造良好外部环境。

（五）落实全面从严治党责任，推进金融领域党风廉政建设和反腐败斗争存在不足

26.关于制度规定方面的问题。

召开党委理论学习中心组专题学习（扩大）会议，学习习近平总书记关于全面从严治党重要论述和相关文件；修订《中共兴业证券股份有限公司委员会工作规则》；修订并宣导谈心谈话相关制度，开展谈心谈话45人次。

27.关于压力传导方面的问题。

从任务安排、组织建设、现场检查等方面加强压力传导。制定《2024年度集团党委落实全面从严治党主体责任工作任务安排表》，督导直属各党委同步制定；成立集团党的建设工作领导小组，督导直属各党委相应成立；召开专题民主生活会进行剖析，明确整改措施；公司党委班子和党员高管带队对21家单位开展落实全面从严治党主体责任现场调研检查，形成问题清单逐一反馈并督促整改。

28.关于“规定动作”方面的问题。

公司党委书记参加两次新任管理干部集体廉政谈话会议；修订并宣导廉政谈话相关规定；召开党纪学习警示教育会议，编发违规吃喝警示教育材料等，印发违纪案件情况通报；组织摸排廉洁风险，督导77家一级单位梳理超1500个岗位廉洁风险，针对高、中、低风险岗位细化防范措施。

29.关于协助推进全面从严治党方面的问题。

加强制度宣导，将《中国共产党纪律处分条例》等重点内容纳入干部培训；开展相关专项活动，印发并宣导党组织和党员责任追究管理办法，对相关责任人进行问责；加强谈心谈话，召开党委纪委会商会议，对8名下级“一把手”进行谈话提醒，其中2人给予严肃处理。

30.关于协同监督方面的问题。

通过制定制度、移送问题、现场检查等，加强协同监督。审计部、合规管理部等向纪委移送问题24条，对问题线索涉及人员均给予处理；印发宣导《兴业证券集团贯通协同监督工作规程》；纪检监察室联合合规管理部对2家分公司开展现场检查，下发工作提示函，已督促按期整改。

31.关于履职能力方面的问题。

2024年自主发现问题线索31条；对相关责任人进行问责；召开公司纪委会议，组织全体纪检干部培训；召开直属纪委重点工作督导会议，已有5家直属纪委开展党内问责。 

32.关于纪检队伍建设方面的问题。

调整公司党委班子分工，纪委书记更加专注做好纪检监察工作；新增专职纪检人员3人，2025年新增编制1人；完成集团纪检干部183人培训，组织制度宣讲会，与新任直属纪委书记谈心谈话。

33.关于执业行为方面的问题。

通过制订制度、工作手册、违规案例、问责，强化警示教育。对监管函件中提及的违规行为对相关责任人进行问责；修订《执业行为监测管理办法》，发布《关于进一步加强投资行为管理和执业行为管理工作的通知》，制定防范炒股等3个工作手册并培训宣导。

34.关于采购领域方面的问题。

组织开展采购项目专项自查，对相关责任人进行问责；修订并宣导《兴业证券股份有限公司采购管理办法（2024年11月修订）》《兴业证券股份有限公司财务支出事项立项管理办法》《兴业证券股份有限公司采购评分标准指导意见》《兴业证券股份有限公司采购评审专家与专家库管理办法》《兴业证券股份有限公司采购招投标操作规程（2024年11月修订）》等5项制度，下发进一步明确定标及签订合同有关事项的通知。

35.关于工程建设管理方面的问题。

印发《关于开展集团装修工程管理情况专项自查的通知》，对相关装修工程项目进行全面自查，依规依纪对相关责任人进行问责；通过公开招标增补集团框架设计单位、全过程造价咨询单位，实行“一编一审”；印发并宣导《兴业证券股份有限公司装修管理办法》《兴业证券股份有限公司营业办公用房设计管理工作实施细则》等2个制度。

36.关于财务管理方面的问题。

通过制定管理制度、系统功能设置、问责等措施，加强财务预算等管理。修订并宣导《兴业证券股份有限公司会议及培训费管理办法（2024年9月修订）》和《财务内控核查工作规程（2024年9月修订）》；加强系统管控，修订财务授权，完善审批程序；制定并宣导《经济与金融研究院业务营销费用管理实施细则》，2024年业务费用预算同比有较大幅度下降。

37.关于接待管理方面的问题。

通过制订宣导制度、核查通报等措施规范接待管理。对2021年以来的接待费单据开展核查，对存在问题的报销款项予以纠正；发布《兴业证券股份有限公司国内公务接待操作细则》，并开展宣导培训。

38.关于形式主义官僚主义方面的问题。

通过问责、警示教育、纳入主体责任检查等，持续反形式主义官僚主义。对发现的问题已于2021年完成纠正并进行相关问责；编发形式主义官僚主义警示教育材料等材料，开展常态化警示教育；将纠治形式主义纳入主体责任检查，经查未发现材料雷同等形式主义问题。

39.关于公车管理方面的问题。

开展专项检查，对发现存在不足的单位全集团通报，依规依纪对相关人员进行问责；制定并宣导《兴业证券股份有限公司公务车辆管理操作细则》，加强公车管理。

（六）落实新时代党的组织路线存在薄弱环节

40.关于领导班子自身建设方面的问题。

召开专题民主生活会，开展批评和自我批评，明确整改思路；推动相关子公司治理优化工作取得成效；专题研究制定干部人才队伍建设规划（2025-2027），巡视后有关部门领导班子已选拔使用40岁以下16人，轮岗6人，降职5人；督促分工有调整的高管尽快熟悉新分管业务。

41.关于金融人才队伍专业化结构、核心业务人才储备方面的问题。

制定公司2025年-2027年三年人力资源规划，2024年下半年引进员工141人，引进核心人才32人，占比23%；推动跨单位轮岗和挂职锻炼；17家达到一定规模体量的二级分班子双线配备。

42.关于选人用人科学性和规范化方面的问题。

修订《管理干部选拔任用管理办法》，印发《关于进一步规范干部选拔任用工作程序的通知》，制订流程图、工作纪实表、考察文书档案目录等；进一步规范干部动议、考察以及考察对象确定相关工作。

43.关于干部人才队伍管理使用方面的问题。

推动部门领导班子干部轮岗6人，基层管理干部轮岗31人，选派24名年轻骨干挂职；党委组织部召开专题会，分析干部交流轮岗情况，提出改进方向；修订并印发《管理干部选拔任用管理办法》，明确轮岗要求；发布《关于进一步规范干部轮岗交流工作的通知》，推动跨单位轮岗、挂职锻炼。

44.关于日常监督管理方面的问题。

开展因私出国（境）管理自查自纠，对自查自纠发现的问题予以纠正，并根据情节轻重对相关责任人予以问责；制定《兴业证券股份有限公司因私出国（境）管理办法》；举办出国（境）管理专题培训，130余名相关人员参训，制作宣贯材料，学习达5000人次；运用信息化手段加强管理；优化个人事项报告管理。

45.关于党建与业务方面的问题。

召开专题民主生活会，进行剖析、批评，提出整改措施；修订《关于进一步健全集团各级党委班子成员党支部工作联系点制度的通知》，党委班子带头开展主体责任现场检查；修订印发《关于开展2024年度集团基层党组织党建工作暨支部达标创星考评的通知》。

46.关于基层党建工作方面的问题。

加强党务干部队伍建设，已增配3名专职党务人员；举办党务专题培训4期，派员参加3期外部党务培训；完善基层党组织设置，截至2024年底，所辖党支部均符合组织架构设置；修订年度党建考评标准，并强化考评结果运用；加强基层党组织班子配备，完成相关党组织的书记、委员增补工作，并每季度开展排查，目前未发现委员空缺；相关单位班子党员占比提升。

47.关于党内基本制度落实方面的问题。

通过培训、约谈、考评等，强化党内基本制度落实，举办党务干部专题培训班，派员参加外部培训；开展年度主体责任现场检查、支部“达标创星”考评，对考评结果予以通报，约谈后进党组织书记；强化入离职党员接转工作；督导按时完成换届选举，2024年任期届满党组织全部完成换届选举。

三、问题线索和信访件处理情况

（一）巡视移交问题线索和信访件处理情况

公司党委认真组织调查核实省委巡视七组向公司移交的问题线索和信访举报件，依规依纪给予8人批评教育等处理。

（二）根据巡视组反馈问题处理干部情况

公司党委根据巡视反馈意见，截至2025年2月6日，调查或处置67人，依规依纪处理干部64人（其中给予党纪处分1人、其他处理63人），还有3人的问责正在办理中。

四、持续整改的工作打算

一是持续推进常态化整改。巩固现有整改成效，推进未完成措施整改，对需要长期坚持的久久为功。进一步严明党的政治纪律和政治规矩，从严加强干部教育、管理和监督，严肃追责问责，落实落细全面从严治党主体责任，巩固拓展风清气正的政治生态，不断释放全面从严的强烈信号。二是持续推进制度机制完善。对整改期间制定的各项制度机制加强宣贯落实，举一反三，完善优化，构建长效机制。三是持续推进整改成效转化。总结巡改过程中经验做法，真正把巡视整改成果转化为推动公司高质量发展的强大动力。

欢迎广大干部群众对巡视整改进展情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系电话：0591-38507527 ；通信地址：福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券大厦；电子邮箱：dwbgs@xyzq.com.cn。

中共兴业证券股份有限公司委员会

            2025年6月23日